2024证券市场法律法规历年真题03-22

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

试题答案：B

2、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。（单选题）

A. 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B. 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C. 犯罪客体是金融机构

D. 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

试题答案：A

3、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。（单选题）

A. 非法融资融券等值以下

B. 3万元以上15万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上30万元以下

试题答案：C

4、下列不属于证券自营业务特点的是（）。（单选题）

A. 交易的风险性

B. 收益的不稳定性

C. 决策的自主性

D. 资产的安全性

试题答案：D

5、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B