发布时间:2024-03-29 05:01:54
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1、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
2、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。(单选题)
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
试题答案:D
3、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。(单选题)
A. 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
试题答案:C
4、下列关于公司登记的说法中,不正确的有()。 Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记 Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记 Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记(单选题)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、 Ⅳ
试题答案:A
5、发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。(单选题)
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 60%
试题答案:C
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