发布时间:2024-03-30 05:02:00
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1、下列属于基金销售机构的是( )。(单选题)
A. 中国人民银行
B. 证券交易所
C. 证券投资咨询机构
D. 中国证券业协会
试题答案:C
2、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为(单选题)
A. Ⅱ.Ⅲ.
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
3、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。 Ⅰ.公司最近3年连续亏损 Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅲ.公司被宣告破产 Ⅳ.公司有重大违法行为(单选题)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案:D
4、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.准确 Ⅱ.真实 Ⅲ.公正 Ⅳ.规范(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:B
5、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。(单选题)
A. 拥有20%表决权的股东
B. 1/3的董事
C. 设立监事会的公司的监事
D. 监事会
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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