2024证券市场法律法规历年真题04-01

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。（单选题）

A. 依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B. 具有丰富投资经验的个人投资者

C. 依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D. 符合条件的私募证券投资基金管理人

试题答案：B

2、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（） Ⅰ．中国证监会规定的其他条件 Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。（单选题）

A. 公开、对等、公正

B. 开放、公平、公正

C. 公开、公平、公正

D. 公开、公平、平等

试题答案：C

5、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（单选题）

A. 过半数

B. 半数

C. 1／3

D. 2／3

试题答案：D