2024证券市场法律法规历年真题04-04

1、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（） Ⅰ．中国证监会规定的其他条件 Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

2、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

试题答案：A

3、股东权利滥用的内容包括（）。 Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象 Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

4、下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。（单选题）

A. 巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B. 标的资产是否存在坏账准备多提

C. 标的资产是否存在固定资产折旧

D. 短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

试题答案：B

5、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：A