2024证券市场法律法规历年真题04-05

1、基金销售费用包括（　）。Ⅰ．申购(认购)费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．赎回费（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。（单选题）

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

试题答案：C

5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案：C