发布时间:2024-04-07 05:01:42
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1、下列属于《证券法》适用范围的有()。Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
试题答案:A
2、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。 Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:A
3、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。(单选题)
A. 非法融资融券等值以下
B. 3万元以上15万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下
试题答案:C
4、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成()高流动性资产,不得用作其他用途。(单选题)
A. 非股票类
B. 股票类
C. 债券类
D. 基金类
试题答案:A
5、证券业从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
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