发布时间:2024-04-09 05:00:27
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1、
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。
(单选题)A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
试题答案:C
2、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
Ⅱ.公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
3、
融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。
(单选题)A. 财产担保
B. 财产质押
C. 财产托管
D. 财产信托
试题答案:D
4、项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导,应使委托人的()熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。(单选题)
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 控股股东
试题答案:C
5、机房安全及消防管理包括哪些内容()。(多选题)
A. 所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”,搬出设备须经主管领导批准
B. 所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”
C. 机房内必须配备机房专用灭火设备,并每年定期检查
D. 机房内必须配备监控录像设备,录像资料至少保存三个月
试题答案:A,B,C,D
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