2024证券市场法律法规真题模拟04-10

1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券研究报告的功能主要有（　　）。[2015年3月真题]
Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见
Ⅱ．是券商维护客户的重要手段
Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见
Ⅳ．为投资顾问提供支持（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（  ）。
①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交中国证券业协会
③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要对可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

A. ①②③

B. ②③①

C. ①③②

D. ②①③

试题答案：A

4、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。[2017年6月真题]（单选题）

A. 买卖股票等值以下

B. 三万元以上五十万元以下

C. 十万元以上五十万元以下

D. 三万元以上十万元以下

试题答案：A

5、根据公司《财务人员管理办法》规定，财务人员办理移交手续前，必须及时做好，工作包括（）。（多选题）

A. 整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料

B. 编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容

C. 实行会计电算化的单位，从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘（磁带等）及有关资料、实物等内容

试题答案：A,B,C