2024证券市场法律法规真题模拟04-13

1、

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（  ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：B

2、

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（  ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

（单选题）

A. 信息隔离制度

B. 业务隔离制度

C. 跨墙管理制度

D. 人员隔离制度

试题答案：C

3、

取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（  ）由协会变更该人员执业注册登记。

（单选题）

A. 10日

B. 30日

C. 5日

D. 20日

试题答案：A

4、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。[2015年11月真题]
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、以下属于营销人员禁止行为的是（）（多选题）

A. 代客签名

B. 代客理财

C. 代客操作

D. 非现场开户

试题答案：A,B,C,D