2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-13

1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，仅需对中国证监会制定的信息披露规则中有明确规定的内容进行披露
Ⅱ．交易所依据中国证监会部门规章和规范性文件，制定的信息披露细则或指引，需报中国证监会批准后实施
Ⅲ．发行人及其董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章
Ⅳ．招股说明书的有效期为六个月，自公开发行前最后一次签署之日起算
Ⅴ．招股说明书引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过六个月（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，主板上市公司配股应当符合的规定有（　　）。[2018年12月真题]
Ⅰ．向原股东配售股份数量不低于本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ．控股股东应当在披露发行公告前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的包销方式发行
Ⅳ．募集资金数额不超过项目需要量
Ⅴ．最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

3、下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有()。 Ⅰ 上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露 Ⅱ 公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息 Ⅲ 公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正，对于简单更正事项，更正后的年度财务报告不须进行审计 Ⅳ 如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务及相关附注，公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权。下列关于各信息披露义务人的表述正确的有()。 Ⅰ L集团作为实际控制人，以及其支配的C公司，应配合B公司，真实、准确、完整披露有关上市公司实际控制人发生变化的信息 Ⅱ L集团、C公司未履行报告、公告义务，B公司应当自知悉之日起3日内作出报告和公告 Ⅲ B公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，L集团仍未披露的，B公司董事会应当向L集团和C公司查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告 Ⅳ 若L集团拒不履行报告、公告义务，证监会将依法对其进行查处 Ⅴ B公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会有权责令其改正（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

5、证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于()年。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：暂无答案