2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-16

1、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（　　）。
Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足
Ⅳ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（）要求。 Ⅰ应当披露半年度报告 Ⅱ年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计 Ⅲ应向中国证监会申请核准 Ⅳ在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有()。 Ⅰ具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法、违规行为 Ⅱ 原来存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 Ⅲ 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅳ 根据国家有关规定完成重新登记3年以上 Ⅴ 已按照规定披露公司年度报告（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、发行公司按照公司法及证券交易法的有关规定，办理有关的发行审核程序，并将财务状况予以公开化的证券发行是什么发行方式（）。（单选题）

A. 公开发行

B. 私募发行

试题答案：A

5、A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市，并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列（）情形时，应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的 Ⅱ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5％的 Ⅲ发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的 Ⅳ可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B