2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-17

1、我国投资性主体开展境外投资，应当履行境外投资项目核准或备案手续。根据《企业境外投资管理办法》，下列说法正确的是（　　）。
Ⅰ．境外投资项目所处行业为跨境水资源开发利用，应由国家发改委核准
Ⅱ．境外投资项目所处行业为新闻传媒，应由省级发改委核准
Ⅲ．投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，应由国家发改委备案
Ⅳ．投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以下的，应由省级发改委核准
Ⅴ．境外投资项目处于发生战争、内乱的国家和地区的，应当由国家发改委核准（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

2、创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有（）。 Ⅰ最终发行对象为8名 Ⅱ若发行价格为24元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅲ若发行价格为21元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20．7元／股 Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元／股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

3、某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，关于认购邀请书的发送对象，正确的有()。 Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东 Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司 Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者 Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D