2021证券市场法律法规历年真题10-17

1、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

2、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。（单选题）

A. 证券投资顾问

B. 保荐代表人

C. 研究助理

D. 分析师

试题答案：C

3、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划 Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。（单选题）

A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B. 出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C. 全体股东所持表决权的1/2以上

D. 全体股东所持表决权的 2/3 以上

试题答案：B