2022证券市场法律法规真题模拟05-19

1、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易所认可的（　　）。[2017年6月真题]
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．信托产品（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、对基金产品的未来收益进行预测属于（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 法规许可的行为

B. 需要事先向监管部门申请的事项

C. 基金宣传推介的禁止行为

D. 基金管理公司可自主决策的事项

试题答案：C

3、各部门在申请制定新文件时，需填写（）。（单选题）

A. 文件制定申请表

B. 文件新制定申请表

C. 质量管理体系文件新增（修订）申请表

D. 质量管理体系文件新增（作废）申请表

试题答案：C

4、证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。（单选题）

A. 季

B. 星期

C. 半年

D. 年

试题答案：A

5、证券经纪人证书由（）统一印制、编号。（单选题）

A. 营业部

B. 证券公司

C. 证监会

D. 证券业协会

试题答案：D