2021证券市场法律法规真题模拟04-11

1、定级为（）（含）以上的人员，定级后1个月内，将人事档案转入营业部所托管的人才交流中心进行统一管理。营销代表辞职，在办理完离职手续后1个月内，须将人事档案转出。（单选题）

A. 见习营销代表

B. 助理营销代表

C. 营销代表

D. 高级营销代表

试题答案：B

2、

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（  ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

（单选题）

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③

试题答案：A

3、

发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（  ）披露。

（单选题）

A. 全国银行间同业拆借中心

B. 中央国债登记结算有限责任公司

C. 中国货币网

D. 中国债券信息网

试题答案：D

4、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。[2015年11月真题]
Ⅰ．间接为期货交易提供担保
Ⅱ．代客户保管交易密码
Ⅲ．为期货交易提供融资
Ⅳ．提供期货行情信息（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]（单选题）

A. 证券业协会

B. 国务院证券监督管理机构

C. 证券交易所

D. 证券登记结算机构

试题答案：B