2024证券市场法律法规真题模拟01-15

1、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。（单选题）

A. 5万元以上50万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 1万元以上10万元以下

试题答案：B

2、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，反映公司治理混乱、内控失效的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（　　）。
Ⅰ．责令暂停部分或全部业务
Ⅱ．责令定期报告
Ⅲ．责令更换董事、监事、高级管理人员
Ⅳ．限制权利（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、（）对进行客户分配操作的数据进行审核操作，只有审核通过后，客户分配才能生效。该权限由总部统一进行分配设置。（单选题）

A. 运营总监

B. 营销主管

C. 营销总监

D. 营业部负责人

试题答案：D

4、

下列说法中，错误的是（  ）。

A. 中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

B. 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

C. 证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

D. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

试题答案：D

5、证券公司融资融券的金额不得超过（）。（单选题）

A. 其净资本的2倍

B. 其净资本的4倍

C. 日交易量的10倍

D. 客户保证金总额的5倍

试题答案：B