2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟03-24

1、以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有()。 Ⅰ净资产800万元的合伙企业 Ⅱ 人民币合格境外机构投资者 Ⅲ 发行人的董事、高级管理人员 Ⅳ 发行人的监事 Ⅴ 持有发行人5%股份的股东（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（）。 Ⅰ其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明 Ⅱ财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件，具有收购上市公司能力的核查意见 Ⅲ收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明 Ⅳ基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。（单选题）

A. 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B. 信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

C. 资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D. 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

试题答案：暂无答案

4、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有()。 Ⅰ.收到非控股股东作为股改对价的捐赠 Ⅱ.按照IPO时的承诺，控股股东无偿为上市公司承担以前年度的税收罚金 Ⅲ.以公允价计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的汇兑收益 Ⅳ.注销回购的普通股库存股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案