2024证券市场法律法规真题模拟03-26

1、

下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（  ）。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率

（单选题）

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

试题答案：A

2、甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是（　　）。[2016年9月真题]
Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告
Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

3、

接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（  ）。

（单选题）

A. 证券经纪人

B. 证券公司客户经理

C. 做市商

D. 委托代理人

试题答案：A

4、

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。

（单选题）

A. 百分之二以上百分之十以下

B. 百分之五以上百分之二十以下

C. 百分之五以上百分之十五以下

D. 百分之十以上百分之二十以下

试题答案：C

5、公司文件编写规划中规定数字使用（）。（单选题）

A. 仿宋

B. 楷体

C. 宋体

D. 黑体

E. Times New Romer

试题答案：E