2024证券市场法律法规真题模拟03-28

1、

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（  ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
Ⅰ．向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
Ⅱ．损失可能超过购买支出的
Ⅲ．金融产品不易理解的
Ⅳ．期限较长的

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、

主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（  ）个月内不再受理其申请。

（单选题）

A. 36

B. 24

C. 12

D. 6

试题答案：C

3、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于______万元；最近1年末金融资产不低于______万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（　　）（单选题）

A. 1000；1000

B. 2000；1000

C. 2000；2000

D. 1000；2000

试题答案：B

4、基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（　　）项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。[2016年11月真题]
Ⅰ．投资者姓名或名称
Ⅱ．有效身份证明文件类型及号码
Ⅲ．联系电话
Ⅳ．联系地址（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B