2024证券市场法律法规真题模拟03-30

1、

证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（  ）解除之日起（  ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

（单选题）

A. 劳动合同；10日

B. 劳动合同；15日

C. 委托代理协议；10日

D. 委托代理协议；15日

试题答案：A

2、

最近1年末净资产不低于（  ）万元，最近1年末金融资产不低于（  ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

（单选题）

A. 500；500

B. 1000；500

C. 500；1000

D. 1000；1000

试题答案：B

3、下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 具备健全且运行良好的组织机构

B. 具有持续盈利能力

C. 最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

试题答案：C

4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）人民币。[2017年6月真题]（单选题）

A. 5000万元

B. 2亿元

C. 1亿5000万元

D. 1亿元

试题答案：D

5、证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题]
Ⅰ．变相自营
Ⅱ．规模失控
Ⅲ．内幕交易
Ⅳ．决策失误（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A