2024证券市场法律法规真题模拟03-31

1、

下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）

（单选题）

A. 挪用所管理的资金

B. 丢弃账簿印章等财务资料

C. 擅自修改本单位的财务系统

D. 经授权动用本单位的资金

试题答案：D

2、"荐股软件"是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（  ）。
Ⅰ.公司股权结构的重大变化
Ⅱ.公司债务担保的重大变化
Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（　　）应该与年度报告同时报送。（单选题）

A. 应急预案

B. 应急演练报告

C. 信息技术管理工作全面审计报告

D. 年度信息技术管理专项报告

试题答案：D

5、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（　　）负责。[2017年9月真题]（单选题）

A. 基金份额登记机构

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金份额持有人

试题答案：B