2024证券市场法律法规真题模拟04-02

1、公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。（单选题）

A. 2

B. 0.5

C. 2.5

D. 10

试题答案：A

2、

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（  ），不得担任证券交易所的负责人。

（单选题）

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

试题答案：D

3、营业部建立劳动合同管理台帐，实行（）负责。（单选题）

A. 个人

B. 专人

C. 多人

D. 营销总监

试题答案：B

4、

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（  ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

（单选题）

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

试题答案：C

5、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。（单选题）

A. 可能直接导致本金亏损的事项

B. 可能直接导致超过原始本金损失的事项

C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D. 利益保证承诺

试题答案：D