2024证券市场法律法规真题模拟04-03

1、

财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（  ）工作。
Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
Ⅳ．申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

2、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。[2017年2月真题]
Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格
Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任
Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、

公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币(    )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(    )万元。

（单选题）

A. 3000；6000

B. 3000；5000

C. 2000；6000

D. 2000；5000

试题答案：A

4、

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（  ）原则。
Ⅰ.坚持严控风险的底线思维
Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标
Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

5、

关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（  ）。

（单选题）

A. 发行数额在500万元以上的

B. 发行数额在300万元以上的

C. 发行数额在100万元以上的

D. 发行数额在200万元以上的

试题答案：A