2024证券市场法律法规真题模拟04-04

1、

我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有（  ）。
Ⅰ．要约收购
Ⅱ．协议收购
Ⅲ．竞价收购
Ⅳ．其他合法方式

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（  ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

（单选题）

A. 客观性

B. 公平性

C. 一致性

D. 独立性

试题答案：C

3、

证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

（单选题）

A. 权证

B. 上市股票

C. 国债

D. 债券基金

试题答案：C

4、

集合计划成立应当具备下列条件（  ）。
Ⅰ．客户人数在200人以下并不少于2人
Ⅱ．客户人数在200人以下并不少于3人
Ⅲ．50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
Ⅳ．50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

5、新设上海A股席位时应报送的材料有（）。（多选题）

A. 新设席位申请报告

B. 《营业部基本情况确认书》

C. 《席位联通（变更）申请表》

D. 中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复

试题答案：A,B,C,D