2024证券市场法律法规真题模拟04-05

1、

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。

（单选题）

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

试题答案：C

2、

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（  ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

（单选题）

A. 3万元以上10万元以下

B. 10万元以上60万元以下

C. 3万元以上60万元以下

D. 30万元以上300万元以下

试题答案：A

3、

证券经纪人从事的活动不包括(    )。

（单选题）

A. 客户账户开户及客户资金存管

B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息

试题答案：A

4、

证券法所调整的有价证券不包括(    )。

（单选题）

A. 股票

B. 企业债券

C. 证券衍生品种

D. 汇票

试题答案：D

5、证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是（　　）。[2016年7月真题]（单选题）

A. 客户信用资金账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 融券专用证券账户

D. 信用交易证券交收账户

试题答案：B