2024证券市场法律法规真题模拟04-06

1、

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（  ）情形之一的，采取行政处罚措施。
Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额
Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定

（单选题）

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

2、

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（  ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

（单选题）

A. 银行储蓄存款和持有的证券资产

B. 持有的证券资产

C. 出资

D. 银行储蓄存款

试题答案：C

3、

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（  ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

（单选题）

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

试题答案：B

4、

中国证监会及其派出机构依据（  ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（单选题）

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 证券交易所

D. 证券公司

试题答案：C