2024证券市场法律法规真题模拟04-07

1、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（　　）。[2012年3月真题]
Ⅰ．应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、营销人员在进行客户开发及后续服务过程中，应勤勉尽责并遵循（）在未征得客户书面同意前提下不得向第三方泄漏客户资料信息。（单选题）

A. 公平原则

B. 客户至上原则

C. 公平原则和保密原则

试题答案：C

3、

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（  ）。

（单选题）

A. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

B. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

C. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

试题答案：A

4、融券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。[2016年9月真题]（单选题）

A. 80%

B. 70%

C. 100%

D. 90%

试题答案：C

5、

根据《公司法》，股份有限公司以其（  ）对公司的债务承担责任。

（单选题）

A. 股东财产

B. 出资人资产

C. 净资产

D. 全部财产

试题答案：D