2024证券市场法律法规真题模拟04-08

1、

下列说法中，不正确的是(    )。

（单选题）

A. 沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

试题答案：D

2、

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（  ）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

（单选题）

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②③

D. ①②③④

试题答案：D

3、

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（  ）。
Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

（单选题）

A. I Ⅱ Ⅲ

B. I Ⅲ Ⅳ

C. I Ⅱ Ⅳ

D. I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D

4、

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（  ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

（单选题）

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

试题答案：B

5、

证券业从业人员不得（  ）。
I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III.从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

（单选题）

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

试题答案：A