发布时间:2024-04-12 05:00:21
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1、 基金管理人公司监察稽核控制,错误的是( )。 (单选题)
A. 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B. 公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责
C. 督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D. 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
试题答案:B
2、 基金销售费用不包括( )。 (单选题)
A. 认购费
B. 客户维护费
C. 申购费
D. 赎回费
试题答案:B
3、 基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是()。 (单选题)
A. 各种基金机构的设立、变更和终止
B. 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C. 基金机构从业人员的资格和行为
D. 基金机构的活动规则
试题答案:B
4、 基金从业人员应遵守保密义务,以下不属于保密内容的是( )。 (单选题)
A. 对某一行业的研究报告
B. 客户的身份证件和联系方式
C. 某基金的招募说明书
D. 执业过程中获知的客户商业秘密
试题答案:C
5、 中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金( )。 (单选题)
A. 主要投资领域
B. 备案时间
C. 托管人
D. 代销机构
试题答案:D
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