发布时间:2024-04-14 05:00:55
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1、 关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是()。 (单选题)
A. 未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B. 基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C. 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
试题答案:C
2、
基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额发售,基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过( )个月。
(单选题)A. 6,6
B. 3,6
C. 6,3
D. 3,3
试题答案:C
3、 基金信息披露的禁止行为不包括( )。 (单选题)
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行评估
C. 违规承诺收益
D. 违规承担损失
试题答案:B
4、 关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求,下列表述错误的是()。 (单选题)
A. 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活
B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润分配等行业规范要求
C. 私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
试题答案:C
5、
我国资产管理行业的现状为()。
Ⅰ.各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合
Ⅱ.各类机构分业经营,保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务
Ⅲ.处于同一监管体系下
Ⅳ.分处于不同监管体系下
V.处于混业经营局面
Ⅵ.处于分业经营局面
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅳ、V
B. Ⅰ、Ⅲ、V
C. Ⅱ、Ⅲ、V
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
试题答案:A
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