发布时间:2024-04-17 05:02:10
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1、 基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是()。 (单选题)
A. 各种基金机构的设立、变更和终止
B. 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C. 基金机构从业人员的资格和行为
D. 基金机构的活动规则
试题答案:B
2、 根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。 Ⅰ.保险经理公司 Ⅱ.保险代理公司 Ⅲ.信托公司 Ⅳ.期货公司 (单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:D
3、
关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处,主要体现在()。
Ⅰ.产品设计同质化
Ⅱ.市场细分不到位
Ⅲ.不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ.产品定位不明确
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
4、 下列关于基金合同生效条件的说法中,错误的是()。 (单选题)
A. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
试题答案:D
5、 某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户信息的()原则 (单选题)
A. 安全第一
B. 客户至上
C. 专业规范
D. 有效沟通
试题答案:A
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