发布时间:2024-04-15 05:01:08
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1、 金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。 (单选题)
A. 收益类金融资产
B. 权益类金融资产
C. 股权类金融资产
D. 债券类金融资产
试题答案:D
2、
依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金市场服务机构
Ⅲ.基金监管机构
Ⅳ.基金自律组织
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
3、
投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ.基金管理人直销中心
Ⅱ.基金销售代理人的代销网点
Ⅲ.基金托管机构
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:B
4、
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、 下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?( ) (单选题)
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权通知他们停止其行为
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表,并把审核意见向股东会报告
试题答案:B
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