2024平安银行内控主任考试真题模拟04-17

1、境内同业存放账户（活/定期账户）开户的终审部门为（）（单选题）

A. 分行运营管理部

B. 总行运营管理部

C. 总行金融同业部

试题答案：A

2、NRA人民币账户面签，可视业务实际需要，可采取（）方式（单选题）

A. 只能柜面面签

B. 柜面面签和上门面签

C. 上门面签和视频面签

D. 柜面面签、上门面签和视频面签

试题答案：D

3、单位的法定代表人或主要负责人、地址以及其他开户资料发生变更时，应于（）书面通知开户银行（单选题）

A. 3个工作日内

B. 5个工作日内

C. 10个工作日内

D. 15个工作日内

试题答案：B

4、批量开卡留存保管的开卡资料包括（）（多选题）

A. 《单位代理开立借记卡业务申请书》

B. 系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》

C. 《单位批量开卡尽职调查报告》

D. 单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件

E. 《批量开卡员工就职证明》（如需）

F. 代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书

试题答案：A,B,C,D,E,F

5、个人开立存折/存单账户可以选择（）的支取方式。（多选题）

A. 凭密码

B. 凭指纹

C. 由存款人本人办理的凭身份证

D. 由存款人本人办理的凭本人预留印鉴

试题答案：A,C,D