2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟06-12

1、关于关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公司资金，下列各项符合规定的有（）。 Ⅰ用于抵偿的资产可以不属于上市公司同一业务体系 Ⅱ上市公司应当聘请中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，以资产评估值或经审计的账面净值作为以资抵债的定价基础，但最终定价不得损害上市公司利益，并充分考虑所占用资金的现值予以折扣 Ⅲ上市公司可选择是否向社会公告审计报告和评估报告 Ⅳ独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告 Ⅴ上市公司关联方以资抵债方案须经股东大会审议批准，关联方股东可以参加投票（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

2、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。
Ⅰ．主承销商管理的公募基金
Ⅱ．持有发行人3%股份的股东
Ⅲ．持有主承销商5%股份的股东
Ⅳ．持有分销商5%股份的股东（不构成控股）
Ⅴ．在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

3、以下应当由股东大会审议的交易有（　　）。[2009年真题改编]（单选题）

A. 上交所上市公司交易成交金额占净资产50%以上且超过3000万元

B. 创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50%以上且超过5000万元

C. 中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10%且超过100万元

D. 创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司总利润50%且超过500万元

试题答案：B

4、上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（　　）。[2015年9月真题]
Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、下列关于公司债券公开发行的说法正确的有()。 Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行 Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评级报告 Ⅲ 可以一次核准、分期发行 Ⅳ 必须进行担保（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案