2021证券市场法律法规真题模拟08-01

1、

对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（  ）进行审核并制作报告。

（单选题）

A. 专人

B. 期货公司财务人员

C. 期货公司报告撰写人

D. 专业机构人员

试题答案：A

2、

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是（  ）。

（单选题）

A. 最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

B. 设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

C. 具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D. 具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

试题答案：A

3、

发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（  ）。

（单选题）

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C. 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

D. 盈利预测、误导性陈述或者遗漏

试题答案：A

4、

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（  ）。
Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（  ）。
Ⅰ．基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
Ⅱ．基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
Ⅲ．基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
Ⅳ．基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C