2021证券市场法律法规真题模拟12-04

1、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）（单选题）

A. 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B. 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C. 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D. 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

试题答案：C

2、发起人向不特定对象发行股票，应当（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 由依法设立的证券公司全额包销

B. 由发起人自行销售

C. 由依法设立的证券公司承销

D. 由依法设立的证券公司余额包销

试题答案：C

3、

关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为
Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

4、

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（  ）报告。
①高级管理人员

②中国证监会

③董事会

④中国证券业协会

（单选题）

A. ①③④

B. ①③

C. ①②③④

D. ①②

试题答案：B

5、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。（单选题）

A. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D. 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

试题答案：D