2021平安银行内控主任考试真题模拟04-08

1、我*行系统已实现单位客户证件到期自动止付功能，以下不属于系统校验的单位客户证件是（）。（单选题）

A. 法人/单位负责人身份证件

B. 营业执照

C. 实际控制人身份证件

D. 事业单位法人证书

试题答案：C

2、柜面进行风险评估不支持的账户类型（）（单选题）

A. 实体I类户

B. 实体II类户

C. 无介质I类户

D. 面核II类户

E. Ⅲ类户

试题答案：E

3、按不同批量开卡业务范围，以下说法错误的是（）（单选题）

A. 可选择由单位人员代领和银行上门送卡方式

B. 两种方式均须在开立时选择“需要激活”

C. 银行上门送卡方式立时选择“无需要激活”

D. 开卡人须持本人有效身份证件到任意网点进行激活后，账户方可正常使用

试题答案：C

4、内控合规主任日常工作向（）汇报。（单选题）

A. 分行运营管理部

B. 分行零售风险管理部

C. 分行运营管理部和支行行长双线

D. 分行运营管理部和分行零售风险管理部双线

试题答案：D

5、单位客户遗失公章后应进行登报声明。如系被盗，可由（）出具证明。（多选题）

A. 注册地公安机关

B. 驻在地公安机关

C. 注册地工商局

D. 驻在地工商局

试题答案：A,B