2021平安银行内控主任考试真题模拟04-19

1、关于柜面业务专用章的使用范围，以下错误的是：（）（单选题）

A. 用于签发单位定期存款存单、单位定期存款证实书

B. 签发单位和个人的存款证明、资信证明

C. 办理商业汇票贴现、转贴现的委托收款背书

D. 询证函、单位开户申请书、变更（撤销）单位银行账户申请书

试题答案：C

2、如委托人申请提前解除存款止付，需回（）网点办理（单选题）

A. 开户网点

B. 任意网点

C. 并入关系的对公服务中心

D. 原经办网点

试题答案：D

3、定居国外的中国公民有效身份证件为（）。（单选题）

A. 中国护照

B. 中国居民身份证

C. 外国护照

D. 外国居民身份证

试题答案：A

4、在柜面申请开立保证金账户，需提供什么资料（）。（单选题）

A. 由客户经理提交《保证金开销户审批表》或注明开销户申请信息的EOA、以及产品管理办法或操作规程中要求的其它资料（如有）

B. 由客户提供三证合一的营业执照原件、由客户经理提交《保证金开销户审批表》或注明开销户申请信息的EOA、以及产品管理办法或操作规程中要求的其它资料（如有）

C. 由客户提供三证合一的营业执照原件、经办人身份证原件；由客户经理提交《保证金开销户审批表》或注明开销户申请信息的EOA、以及产品管理办法或操作规程中要求的其它资料（如有）

D. 由客户提供三证合一的营业执照原件、经办人身份证原件、法人授权委托书、法人身份证复印件；由客户经理提交《保证金开销户审批表》或注明开销户申请信息的EOA、以及产品管理办法或操作规程中要求的其它资料（如有）

试题答案：A

5、内控合规主任工作职责包括（）。（多选题）

A. 是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

B. 协助支行行长监督网点的销售风险

C. 业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

D. 支行行长可向其分配营销工作

试题答案：B,C