2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-15

1、 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。 Ⅰ．保险经理公司  Ⅱ．保险代理公司  Ⅲ．信托公司  Ⅳ．期货公司 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

2、 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于()。
Ⅰ．未上市企业普通股
Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ．可转换债券 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

3、

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。

A. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

B. 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

C. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

D. 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

试题答案：A

4、 下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。 （单选题）

A. 健全性原则

B. 适用性原则

C. 成本效益原则

D. 有效性原则

试题答案：B

5、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括() （单选题）

A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

试题答案：C