2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-22

1、 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、 下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?(       ) （单选题）

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告

试题答案：B

3、 诚实守信的基本要求不包括( )。 （单选题）

A. 不得欺诈客户

B. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

C. 不得进行内幕交易和操纵市场

D. 不得进行不正当竞争

试题答案：B

4、 下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、 不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 （单选题）

A. 75％

B. 60％

C. 50％

D. 25％

试题答案：C