2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-24

1、 确认基金交易是()的职责之一。 （单选题）

A. 中央结算公司

B. 基金托管人

C. 基金注册登记机构

D. 销售机构

试题答案：C

2、 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。
Ⅰ．投资目的和投资期限
Ⅱ．投资经验和财务状况
Ⅲ．投资资格和资金来源
Ⅳ．短期及长期风险承受能力 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有(       )。 （单选题）

A. 为参会者举办抽奖活动

B. 举办买基金送保险的活动

C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D. 宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

试题答案：D

4、 下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊披露

B. 按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示

C. 按规定通过托管人托管系统于次1个交易日(跨境ETF可以为2个工作日)揭示

D. 按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在管理人网站披露

试题答案：C

5、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 投资者教育有固定的推广模式

B. 存在广泛适用的投资者教育计划

C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D. 投资者教育有成熟的经验可以遵循

试题答案：C