2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-26

1、 关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B. 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C. 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

试题答案：C

2、 封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。 （单选题）

A. 交易价格小于净值

B. 交易价格等于净值

C. 交易价格围绕基金份额净值上下波动

D. 交易价格大于净值

试题答案：C

3、 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）
Ⅰ．提供业绩披露信息的原始出处
Ⅱ．不片面夸大过往业绩
Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

4、 一般本金保证比例通常为( )。 （单选题）

A. 30％

B. 50％

C. 80％

D. 100％

试题答案：D

5、 关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 债券基金的收益不如债券的收益固定

B. 债券基金的收益率比单一债券的更难预测

C. 债券基金没有确定的平均剩余期限

D. 债券基金可以有效分散单一债券信用风险

试题答案：C