2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-29

1、 中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括()。
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、 关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是()。
Ⅰ．投资人利益优先原则
Ⅱ．全面性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．及时性原则 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。 （单选题）

A. 养老金产品

B. 信托产品

C. 非公开募集基金

D. 公开募集基金

试题答案：C

4、 下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 应当尊重并公平对待所有客户

B. 在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户

C. 相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益

D. 不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

试题答案：C

5、 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。 （单选题）

A. 选择现金替代

B. 必须现金替代

C. 禁止现金替代

D. 可以现金替代

试题答案：A