2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题08-01

1、 下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单

B. ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容

C. 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

D. 当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

试题答案：D

2、 QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、 关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B. 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C. 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D. 各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

试题答案：A

5、 关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是()。 （单选题）

A. 只要通过基金从业人员资格考试，即可执业

B. 基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识

C. 基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下

D. 进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

试题答案：C