2021平安银行内控主任考试真题模拟03-18

1、通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。（单选题）

A. 资格考试

B. 分行面试

C. 资格考试或分行面试

D. 资格考试和分行面试

试题答案：D

2、新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）（多选题）

A. 《单位客户受益所有信息收集表》

B. 受益所有人身份证件原件

C. 受益所有人身份证件复印件

D. 能证明其受益所有人关系的证明材料

试题答案：A,C,D

3、以下情况开立内部账户，财务不参与审批。（）（多选题）

A. 各项业务、核算制度中明确规定了需使用内部科目、账户的，可根据制度规定开立内部账户

B. 部分科目的名称与开立内部账户时的协议、附件内容一致，运营可自行审批

C. 分行特色业务需使用内部户的，无总行业务管理办法、核算制度规范，运营可自行审批

D. 各项业务、核算制度中未明确规定需使用内部科目、账户的，咨询财务后运营可自行审批

试题答案：A,B

4、以下运营档案属于业务凭证的是：（）（多选题）

A. 原始凭证

B. 总账

C. 记账凭证

D. 明细账

试题答案：A,C

5、各种外币的整点要求（）（多选题）

A. 需按发钞年份分开。

B. 不得有正有反、图像颠倒。

C. 同一捆内的十把均需由同一人清点盖章。

D. 封签上加盖平安银行行名章（条形章）以及个人名章。

试题答案：B,C,D