2024中国银行合规考试真题模拟04-09

1、不属于文明服务规范监督反馈方面要求的是（）。（单选题）

A. 网点应在显著位置注明服务监督电话，设置固定页码的意见簿

B. 不在工作时间内看与业务无关的书

C. 认真记录投诉，定期查阅意见簿

D. 认真梳理投诉意见，制定整改措施

试题答案：B

2、金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。（单选题）

A. 存款

B. 客户身份

C. 客户交易

D. 大额交易

试题答案：B

3、着装体现银行对外形象。柜台工作人员应统一着（）。（单选题）

A. 休闲装

B. 正装

C. 运动装

D. 礼服

试题答案：B

4、金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。（单选题）

A. 账户调查工作

B. 反洗钱义务

C. 洗钱工作

D. 上报工作程序

试题答案：B

5、接受名片时，应注意（）。（多选题）

A. 必须起身接收名片

B. 应用双手接收

C. 接收的名片可以当场在上面作标记或写字

D. 接收名片时，要认真地看一遍

试题答案：A,B,D