2024反洗钱考试真题模拟04-17

1、对有权单位或部门要求的协助执行，银行（）。（单选题）

A. 不得以须行长或主管行长审批签字为由拖延时间和通风报信

B. 要求两个以上工作人员出具工作证等证件材料

C. 收取费用，作为中间业务收入

D. 以上都不正确

试题答案：A

2、金融机构当事人逾期不履行行政处罚决定的，中国人民银行除申请法院强制执行外，还可采取什么措施？（）（单选题）

A. 冻结金融机构银行账户

B. 每日按罚款数额的百分之三加处罚款

C. 每日按罚款数额的百分之一加处罚款

D. 每日按罚款数额的百分之五加处罚款

试题答案：B

3、对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）（单选题）

A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B. 违反保密规定，泄露有关信息的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 拒绝提供调查材料

试题答案：C

4、《刑法修正案六》第三百一十二条：“明知是犯罪所得及其产生的收益而予以（）或者以其他方式掩饰、隐瞒的，处三年以上有期徒刑、拘役、或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，不处罚金。”（）（多选题）

A. 窝藏

B. 转移

C. 收购

D. 代为销售

试题答案：A,B,C,D

5、凡办理现金收付业务的（）都必须建立大额现金支付登记备案制度。（多选题）

A. 城市合作银行

B. 城乡信用社

C. 政策性银行

D. 地方性商业银行

试题答案：A,B,D