2024案件防控知识竞赛真题模拟04-11

1、《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。（单选题）

A. 对口

B. 挂牌

C. 交叉

D. 风险

试题答案：B

2、内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。（单选题）

A. 重要部门和岗位

B. 决策层

C. 所有的部门和岗位

D. 需要风险控制的岗位

试题答案：C

3、提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（）和权威性。（单选题）

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

试题答案：A

4、银行无追索权的买断出口商持有的远期承兑汇票或本票，这种行为是（）（单选题）

A. 福费廷

B. 进口押汇

C. 出口押汇

D. 保理

试题答案：A

5、根据操作风险银监会操作风险“十三条”意见，以下说法正确的是（）。（多选题）

A. 要加强对可能发生的账外经营的监控

B. 要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时的行为，建立相应的行为失范监察制度

C. 要加强对基层行的合规性监督

D. 要切实加强稽核建设

试题答案：A,B,C,D