2024案件防控知识竞赛真题模拟04-12

1、储蓄存款录入授权与复核主要风险点不包括（）（单选题）

A. 无客户办理录入业务

B. 交易录入账户

C. 营业时间重开系统

D. 柜员卡（密码）

试题答案：C

2、办理各项业务、明确经济责任的书面证明是（）（单选题）

A. 特定凭证

B. 原始凭证

C. 记账凭证

D. 基本凭证

试题答案：B

3、案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（）”。（单选题）

A. 一情一报

B. 一情多报

C. 多情一报

D. 有情不报

试题答案：A

4、内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。（单选题）

A. 重要部门和岗位

B. 决策层

C. 所有的部门和岗位

D. 需要风险控制的岗位

试题答案：C

5、下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）（单选题）

A. 一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动

B. 重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动

C. 查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动

D. 案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动

试题答案：C